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总体来看，前十强券商都是过去的老面孔。在前十大券商排名中，华宝证券则是在4月排名中进入前十。“券商可能也会对基金公司的ETF产品进行挑选，估计ETF行业马太效应会更加明显。这在当下显然不太现实，对于基金公司而言，ETF是需要规模积淀的。
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23年证券行业经营业绩同比基本持平，24Q1明显承压。23/24Q1上市券商各项业务延续下滑趋势，泛自营业务延续高波动。23年上市券商泛自营业务显著改善，24Q1再度承压下滑，泛自营业务延续高波动特征。
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5月24日，中信证券发布公告称，杨明辉因到龄退休，申请辞去中信证券总经理等职务。他曾担任过中信证券的董事、襄理，早在1999年就已担任副总经理一职。还有一个月，杨明辉担任中信证券总经理一职就将满8年。
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公募基金规模首次突破30万亿元大关以上机构管理的公募基金资产净值合计30.78万亿元。与3月底的数据（29.2万亿元）相比，公募基金规模在一个月内增长超1.5万亿元，与1月底相比，公募基金规模三个月内增长超3万亿元。
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从密集监管罚单到违规言论，再到花边新闻等等现象，面对新的变化，证券行业从业人员的行为依然有待更多规范性的约束，财联社记者获悉，中证协近日在业内正在就修订《证券从业人员职业道德准则》征求意见，这部2020年8月推出的《准则》，针对证券从业人员应当遵守的职业道德提出非常明确的原则性要求。
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国海证券定增解禁收益不佳只是当前定增市场的缩影。券商中国记者发现，今年定增解禁收益大多不甚理想。根据券商中国记者对Wind数据的统计，截至5月17日，去年实施定增并在今年解禁的102家上市公司中，有76家首批定增限售股份解禁日收盘价跌破发行价，占比达到75%。
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此次重组的股份发行价格为定价基准日前120个交易日A股股票交易均价，即11.31元/股。根据有关规定，经向上海证券交易所申请，国联证券A股股票将于5月15日开市起复牌。
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4家券商被罚上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第四条第一款、第六条第一款的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第六十二条规定，江苏证监会决定对国海证券、相关保代采取出具警示函的监督管理措施。金通灵项目的会计事务所则被重罚。
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2024年5月15日，中证基金()早盘低开回落后持续回升，盘中呈“V”型反转态势，市场交投活跃。中证基金()紧密跟踪中证A50指数，指数成份股中，截至10:23，美的集团()领涨1.59%，紫光股份()上涨1.08%，紫金矿业()上涨0.81%。
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从2023年6月29日起被受理了申请文件，7月21日开始问询，在终止审核前已进入到第4轮问询，但此时却主动撤回申请，终止审核背后的原因又有哪些？
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事实上，每有私募基金跑路事件发生时，总有质疑托管责任的声音，此次也不例外。有券商资管人士指出，关键是瑞丰达交易新三板股票的方式，存在了一定的可行性。也有券商资管人士表示，从目前市场披露瑞丰达的情况来看，他们是通过高价接盘新三板股票进行资产转移，等于是两家私募通过产品交易把钱套了出来。
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5月10日
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金鹰基金方面指出，此前，证监会已经出台相关政策要求下调权益基金管理费率，此次对于交易佣金的规范是公募费率改革的第二阶段，核心在于下调交易佣金以及规范交易佣金分配行为，从而让利于投资者，并推动券商和基金公司通过加强投研实力提高产品业绩表现，推动财富管理行业回归本源，改善投资者的持有体验。
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近日，各券商陆续披露了5月金股名单。数据显示，5月40家券商共推荐了322只金股（去重后），行业上信息技术、工业、可选消费数量最多。5月份以来，多只医药板块金股涨幅领先。医药板块金股表现强劲5月仅过去3个交易日，已有13只金股三日累计涨超10%。国泰君安认为，投资机会在年中，A股有望震荡上升。
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由此，A股市场迎来近段时间最密集的一波证券简称变更潮，其中仅5月6日一天，就有近50家公司变更证券简称，均为“披星戴帽”。数十家公司近日密集变更证券简称，多为“披星戴帽”这里面，以被实施风险警示后“披星戴帽”的公司为最多。
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其中，中信建投同时被北京证监局和广东证监局处罚，海通证券同时收到广东证监局和新疆证监局的罚单。据不完全统计，新“国九条”发布至今，多地证监局在不足一个月的时间内，共对12家券商开具罚单。广东证监局的罚单显示，中泰证券、海通证券、中信建投被罚，均因为格力地产相关债券承销违规。
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近日，深交所披露多则罚单，均与IPO中的违规事项有关。其中，发行人和券商、会计所、律所等中介机构悉数被罚。涉及的券商主要包括中信证券和招商证券，前者被书面警示，后者被通报批评。
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《运作指引》共42条，内容覆盖私募证券基金的募集、投资、运作等各环节，突出问题导向、风险导向，科学设置差异化规范要求。中基协表示，下一步将认真落实《运作指引》，持续优化私募证券基金备案和自律管理工作，进一步推动私募证券基金行业高质量发展。
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4月30日，在证监会指导下、由中基协起草的《私募证券投资基金运作指引》（下称《运作指引》）正式发布，并将于2024年8月1日正式开始实施。据悉，此次《运作指引》共42条，内容覆盖私募证券基金的募集、投资、运作等各环节。
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一、最低存续规模降至500万元就私募基金的存续规模，新规明确了三点。第一、私募基金的最低存续规模降低至500万元，长期低于500万元规模的基金应当停止申购。
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10、私募证券基金参与DMA业务不得超过2倍杠杆；此外，《运作指引》明确私募证券基金参与雪球结构衍生品的合约名义本金不得超过基金净资产的25%，与证券期货经营机构私募资产管理计划参与雪球结构衍生品的执行口径拉齐，减少监管套利空间。
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在场外衍生品交易方面，《运作指引》明确要求私募证券基金参与DMA业务（多空收益互换）不得超过2倍杠杆，进一步控制业务杠杆水平；并明确私募证券基金参与雪球结构衍生品的合约名义本金不得超过基金净资产的25%，与证券期货经营机构私募资产管理计划参与雪球结构衍生品的执行口径拉齐，减少监管套利空间。
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4月30日晚间，为了规范私募证券基金业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，中国证券投资基金业协会发布了《私募证券投资基金运作指引》（下称《运作指引》），自2024年8月1日起施行。
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值得一提的是，4月份以来，已有10余家券商及营业部被罚，包括多家头部券商。北京证监局对中金公司、中信建投、国都证券开出罚单。算上前述罚单，4月份以来，已有10余家券商及营业部被罚，20余位相关从业人员也领了罚单。
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目前部分券商对员工家属股票账户的严格管控或预示，行业对于从业人员利用亲属账户进行违规操作的监管有趋严的迹象。近期部分券商对员工家属个人股票账户加以更为严格的管控或在一定程度上预示着，行业对于从业人员利用亲属账户进行违规操作的监控将趋于严格。
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